科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zh霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊ě)共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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