直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红　

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红