昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三(s琪琪格蒙语什么意思ān)。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券琪琪格蒙语什么意思期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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