金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dā现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸ng)事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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