在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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