直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证唐山大地震和汶川大地震哪个严重监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+唐山大地震和汶川大地震哪个严重员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhè唐山大地震和汶川大地震哪个严重ng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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