在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理国v是不是国5，国v与国vl的区别人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(国v是不是国5，国v与国vl的区别nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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