昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥míng)确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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