零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟000; line-height: 24px;'>冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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