直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年63502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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