金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(d说唱歌手bp，说唱b7是什么意思á)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(说唱歌手bp，说唱b7是什么意思yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政说唱歌手bp，说唱b7是什么意思执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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