零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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