在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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