零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(n龙有几个爪 龙有两个根吗ián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没龙有几个爪 龙有两个根吗(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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