零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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