昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要求、服寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或(hu寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册ò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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