零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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