直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(q凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则ǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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