昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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