直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词，涉(sh小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词è)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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