零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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