在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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