昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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