金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者通过(guò)北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)

　　为什么懂手机的人都不用华为为促进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港为什么懂手机的人都不用华为(gǎng)金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局(jú)）发(fā)布(bù)联合(hé)公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联(lián)互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他(tā)国家和(hé)地区的境外(wài)投资者(zhě)可(kě)通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所(suǒ)之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对(duì)应的(de)“互换通”资源(yuán)池(chí)风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生(shēng为什么懂手机的人都不用华为)品市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好投资(zī)者教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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