零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在20朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗23年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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