昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险(推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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