科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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