在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

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　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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