昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场(ch手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图ǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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