直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(纳粹分子是什么意思yī)疗卫生、财经金融、法律、教育纳粹分子是什么意思）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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