昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī人次是指什么，人次是单位吗)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ人次是指什么，人次是单位吗)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)人次是指什么，人次是单位吗证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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