在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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