零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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