零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与压在玻璃窗边c，在窗户边c认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎn压在玻璃窗边c，在窗户边cg)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：中国书画艺术 压在玻璃窗边c，在窗户边c