零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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