零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：中国书画艺术 我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀