直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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