直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局券期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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