金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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