金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步(bù)鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别='color: #ff0000; line-height: 24px;'>鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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