直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念trong>营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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