科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bè萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌i)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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