直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(j二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代ǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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