直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(c酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗í)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗