昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息(历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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