直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。<体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤/p>

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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