金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rè2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗n)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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