零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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